Il controllo di conformità delle Segnalazioni di Vigilanza


In sintesi

Le conoscenze fondamentali per il controllo di compliance o la revisione di audit dei processi segnaletici: dalle normative di riferimento alla definizione dei controlli da porre in essere.

Target

Responsabili e specialisti dell'area compliance e internal audit

Obiettivi

Il corso fornisce le conoscenze necessarie per: 

  • identificare i requisiti normativi fondamentali che regolano le segnalazioni di vigilanza;
  • rappresentare il processo aziendale di produzione e trasmissione delle segnalazioni;
  • riconoscere il ruolo, gli obiettivi e le responsabilità dei diversi attori coinvolti nel processo segnaletico;
  • individuare i rischi di compliance collegati al processo di segnalazione;
  • definire il sistema dei controlli preposto a garantire il governo del processo segnaletico;
  • condividere le possibili soluzioni organizzative adottate dalle funzioni Compliance e Internal audit per il presidio dei rischi connessi al processo di segnalazione.
Data
13/14 maggio 2024
Sede

Aula virtuale, attraverso piattaforma dedicata, con possibilità di interazione real time con i docenti

Anno
2024
Richiedi informazioni

Presentazione

La produzione delle Segnalazioni di Vigilanza rappresenta uno degli ambiti di maggiore criticità fra quelli che devono essere presidiati dalle funzioni di controllo interno delle banche. Per progettare e realizzare azioni di verifica del processo segnaletico è infatti necessario conoscere approfonditamente attività e regolamenti caratterizzati da contenuti altamente tecnici e di crescente complessità. 

Pertanto, il corso di formazione consente agli specialisti dei controlli interni e in particolare delle funzioni Compliance e Internal audit, di acquisire le conoscenze fondamentali del processo segnaletico necessarie alla definizione e impostazione di efficaci interventi di valutazione dei rischi collegati alle segnalazioni.

 Il corso è caratterizzato dall’alternanza di trattazioni teoriche, esemplificazioni operative e testimonianze bancarie.

 

 

Elisa Isacco   
[email protected] 
06.6767.517



Ti potrebbe interessare anche